2023年陜西中能煤田有限公司全面貫徹落實陜煤集團(tuán)及榆北煤業(yè)公司關(guān)于合規(guī)管理的各項安排部署，聚焦合規(guī)管理，全面強(qiáng)化風(fēng)險防控措施，公司各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出健康、穩(wěn)定發(fā)展的良好局面。

　　建立組織體系，筑牢合規(guī)管理“防火墻”。公司制定并下發(fā)了《關(guān)于開展2023年“合規(guī)管理提升年”活動的通知》，明確各部門合規(guī)管理職責(zé)，構(gòu)建出合規(guī)管理“三道防線”。業(yè)務(wù)部門按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的工作要求，切實落實主體責(zé)任，堅決守住“第一道防線”;法律與風(fēng)控、企業(yè)管理部門指導(dǎo)二級單位建立健全合規(guī)管理體系，組織開展合規(guī)評估與考核工作，堅決守好“第二道防線”;紀(jì)檢、審計等部門履行好監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)對重大項目、財務(wù)資金等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促整改，對造成損失的遵照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)，真正發(fā)揮好“第三道防線”震懾作用。

　　完善制度建設(shè)，夯實風(fēng)險防控“奠基石”。公司企業(yè)管理部分析合規(guī)管理體系、深入剖析重大合規(guī)風(fēng)險，查找根源、完善制度、堵塞漏洞，加強(qiáng)過程管控，制定下發(fā)了《合規(guī)管理辦法》《風(fēng)險管理辦法》等多項管理制度，有效提升了合規(guī)管理體系建設(shè)，形成了事事都有明確合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，處處都有嚴(yán)格監(jiān)督的紀(jì)律約束。

　　加強(qiáng)日常監(jiān)管，減少資產(chǎn)安全“風(fēng)險點(diǎn)”。公司將合規(guī)經(jīng)營管理活動與內(nèi)控、審計工作機(jī)制相結(jié)合，充分利用審計監(jiān)督工作機(jī)制強(qiáng)化內(nèi)審項目的質(zhì)量把控，對于在內(nèi)控、審計檢查過程中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，及時完善相應(yīng)規(guī)定，同時，將查找分析出的相應(yīng)風(fēng)險，列出問題清單，形成“內(nèi)部審計-發(fā)現(xiàn)問題-督促整改-改善管理”的工作閉環(huán)，確保把合規(guī)做在經(jīng)常，抓在日常，有效提升了公司的依法治企能力，降低了經(jīng)營風(fēng)險。(劉海魚)